| 发文单位 | 发布时机 | 文件名称 | 过渡期 |
| 证监会 | 2018年8月31日 | 《上海证券交易所和伦敦证券交易所市场互联互通存托凭证业务监管规定（试行）》征求意见稿 | 意见反馈截止时间为2018年9月15日 |
| 财政部 | 2018年9月6日 | 关于金融机构小微企业贷款利息收入免征增值税政策的通知 | 自印发之日起实施 |
| 证监会 | 2018年9月6日 | 证监会会同有关部门提出完善上市公司股份回购制度修法建议 就《中华人民共和国公司法修正案》草案公开征求意见 | 无 |
| 上交所 | 2018年9月7日 | 关于修改《上海证券交易所沪港通业务实施办法》第二十三条和第一百零八条的通知 | 自2018年9月17日起实施 |
| 证券业协会 | 2018年9月7日 | 《证券公司金融工具估值指引》 | 印发之日起施行 |
| 证券业协会 | 2018年9月7日 | 《非上市公司股权估值指引》 | 印发之日起施行 |
| 证券业协会 | 2018年9月7日 | 《证券公司金融工具减值指引》 | 印发之日起施行 |
| 人行 证监会 | 2018年9月11日 | 2018年第14号公告 | 自发布之日起实施 |
| 证监会 | 2018年9月14日 | 《关于进一步加强期货经营机构客户交易终端信息采集有关事项的公告》 | 自印发之日起实施 |
| 信托业协会 | 2018年9月19日 | 信托公司受托责任尽职指引 | 自发布之日起实施 |
| 中办 国办（补） | 2018年9月13日 | 《关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》 | 自发布之日起实施 |
| 银保监会 | 2018年9月26日 | 《商业银行理财业务监督管理办法》 | 自公布之日起施行 |
| 人行 财政部 | 2018年9月25日 | 《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》 | 自公布之日起实施 |
| 人行 财政部 发改委 证监会 | 2018年9月25日 | 中国人民银行 财政部 发展改革委 中国证券监督管理委员会公告〔2018〕第15号 | 印发之日起施行 |
| 股转公司 | 2018年9月28日 | 关于规范主办券商推荐业务中聘请第三方信息披露等有关问题的通知 | 自2018年6月27日起发生的推荐业务，主办券商应按要求披露或补充披露第三方聘请情况 |
| 证监会 | 2018年9月28日 | 《境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法》征求意见稿 | 意见反馈截止时间为2018年10月28日 |
| 证监会 | 2018年9月28日 | 《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2018年9月28日 | 《证券期货业数据分类分级指引》 《证券期货业机构内部企业服务总线实施规范》 《期货市场客户开户数据接口》 《证券发行人行为信息内容格式》 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2018年9月28日 | 上市公司治理准则 | 自公布之日起施行 |
| 证监会 | 2018年9月28日 | 《关于修改〈中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法〉的决定》征求意见稿 | 意见反馈截止时间为2018年10月30日 |
| 基金业协会 | 2018年9月30日 | 关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知 | 印发之日起施行 |